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Das Compliance bezeichnet in der Wirtschaft ein regelgerechtes und vorschriftsmäßiges Verhalten. Diese Einhaltung von Verhaltensweisen, Richtlinien, Verordnungen und Gesetzen schützt das Unternehmen nach Innen und Außen.
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Risikoanalyse
Die Risikoanalyse im Compliance analysiert und bewertet mögliche Risiken für ein Unternehmen, welche sich negativ auf die Unternehmung auswirken können.
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Abweichungsanalyse
Ein Vergleich von Ist- und Soll-Zustand offenbart Abweichungen. Dabei werden die Zielvorgaben der Compliance mit dem tatsächlichen Zustand verglichen. Diese Abweichungen geben Aufschluss über die zu ergreifenden Maßnahmen. Es folgen also Maßnahmen, die schnellstmöglich den Ist-Zustand an den Soll-Zustand angleichen.
Eskalation
Der Eskalationsprozess dient dazu, im Falle eines Verstoßes gegen die Vorgaben des Compliance einen Meldeprozess durchzuführen. Das dient dazu, dass einem definierten Verantwortlichen die Situation erkennbar gemacht wird, damit Entscheidungen getroffen werden können.
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